天风证券（601162）行政处罚落地，投资者有望索赔
三个多月前，天风证券（601162）公告收到中国证监会《立案告知书》。该消息涉及公司约50万户股东，随即引发市场广泛关注。
近日，天风证券收到两份中国证监会《行政处罚决定书》，随着行政处罚决定书书的送达，针对天风证券的投资者索赔区间已经明确，受损投资者可依法提起索赔。
一、索赔依据
2026年3月14日，天风证券发布《关于收到中国证券监督管理委员会湖北监管局<行政处罚决定书>的公告》（[2026]5号）
经查明，天风证券存在以下违法事实：
一、天风证券为其股东或者股东的关联人提供融资。
（一）天风证券为股东当代集团提供融资。（二）天风证券为股东武汉商贸的关联人光谷融资租赁提供融资。（三）天风证券为股东文峰股份的关联人薛某提供融资。
天风证券存在多项违规融资行为，2020-2022年违规为股东当代集团提供超90亿元融资，2021年还分别为光谷融资租赁、薛某关联方提供5亿元、3亿元融资，相关款项虽大部分收回，但违规事实确凿。
二、天风证券未按规定履行信息披露义务，年度报告存在重大遗漏。
（一）天风证券未按规定披露与当代集团关联交易，2020年至2022年年度报告存在重大遗漏。（二）天风证券未按规定披露与光谷融资租赁关联交易，2021年年度报告存在重大遗漏。
对此，湖北证监局决定对天风证券给予警告，并处以1500万元的罚款；对相关责任人罚款合计2130万元。
2026年3月14日，天风证券还发布《关于收到中国证券监督管理委员会福建监管局<行政处罚决定书>的公告》
经查明，天风证券存在以下违法事实：
2021年12月31日，福建省泉州市中级人民法院作出《执行裁定书》，裁定将被执行人苏某旭、福建南安雄创投资中心（有限合伙）合计持有的41,372,005股永安林业股票及红利交付天风证券抵偿相关债务，并载明“上述财产权自本裁定送达申请执行人时起转移”。当日，天风证券作为申请执行人签收了上述《执行裁定书》，其持有的永安林业股票占永安林业总股本的12.29%。
天风证券应当及时披露上述持股变动情况，但天风证券迟至2022年2月23日、2022年3月7日才分别向永安林业发出《告知函》《简式权益变动报告书》，永安林业在2022年2月24日、2022年3月9日分别披露《关于持股5%以上股东所持公司部分股份被司法裁定过户的公告》《简式权益变动报告书》。
对此，福建证监局决定：对天风证券股份有限公司责令改正，给予警告，并处以四百万元罚款。
2026年2月13日晚间，天风证券股份有限公司发布公告称，公司收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚事先告知书》（鄂处罚字[2026]7号）。
2026年2月14日，天风证券公告收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字【0262026001】号)。因公司涉嫌福建省永安林业（集团）股份有限公司持股变动信息披露违法违规，决定对公司立案。
2025年11月28日晚，天风证券发布公告，称收到中国证监会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字【0052025018】号），因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资被立案调查。
2025年前三季度，天风证券总营收同比增长57.53%至21.12亿元，归母净利润同比增长128.55%至1.53亿元。
二、索赔条件
根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的相关司法解释，上市公司、新三板公司因欺诈发行、财务造假、虚假陈述、内幕交易、操纵股价或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，投资者可就投资损失进行股票索赔。
赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税损失。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。
北京张春杰律师暂定以下范围的投资者有望获赔：凡在2021年4月28日到2025年11月28日期间买入天风证券股票，且在2025年11月28日收盘时仍持有亏损的投资者（最终以法院认定为准），可通过公众号“股海卫士”报名登记。
如有索赔意愿可以先联系我们团队进行登记。我们会随时跟踪进展，待索赔条件成熟后，我们会逐一通知登记过的投资者，最大限度地避免投资者损失。
说明：继续持有股票不影响索赔。上市公司退市与否，都不影响民事索赔，但可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序（包括重整、预重整或清算），则影响诉讼进度的可能性会较大。
三、索赔流程
由于该公司涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会采取法律措施，为维护股票投资者的合法权益，北京瀛和律师事务所张春杰律师团队（律师执业证号 11101200810261853，律师执业18年）可代理索赔诉讼。
投资者可将上述股票的对账单（从第一笔买入打印至今）发给律师，律师收到以上资料后，先确定投资者是否符合条件，并初步计算可主张损失数额。如果符合索赔条件，律师将提供正式的起诉材料给投资者。
该系列案件法院遵循“不告不理”原则，投资者只有主动委托律师提起诉讼，上市公司才有可能赔偿损失。
目前已经有几百只股票可以进行索赔，完整名单如下点击可查看，如有索赔需求，可与我们联系沟通。我们律师团队已收到数百名投资者的股票索赔咨询、委托，已有多批次案件递交至法院立案，受损股民仍可加入索赔。
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